期貨公司最新分類(lèi)評(píng)價(jià)出爐：有人連跳5級(jí)，有人連降6級(jí)

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 陳姍10月14日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布2019年期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果。在全國(guó)149家期貨公司中，37家公司獲A類(lèi)及以上評(píng)級(jí)，與去年數(shù)量持平。其中，AA類(lèi)期貨公司14家，較去年減少5家;B(BBB、BB、B)類(lèi)公司91家，較去年94家減少3家;評(píng)級(jí)在B類(lèi)以下的有21家，較去年增加3家，其中D類(lèi)期貨公司去年僅2家，今年增至7家。

具體來(lái)看，永安期貨、中信期貨、國(guó)泰君安、銀河期貨、國(guó)投安信、方正中期期貨、浙商期貨、光大期貨、華泰期貨、廣發(fā)期貨、海通期貨、中糧期貨、申銀萬(wàn)國(guó)期貨、南華期貨14家期貨公司位列第一梯隊(duì)，獲AA評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)與去年保持一致。

值得注意的是，另有 5家期貨公司保級(jí)失敗，去年獲AA類(lèi)的中信建投、招商期貨、東證期貨、國(guó)信期貨4家公司評(píng)級(jí)下降一級(jí)至A類(lèi)，魯證期貨則由AA下降4級(jí)至B類(lèi)。

評(píng)級(jí)在A類(lèi)的期貨公司中，今年新添了6家期貨公司的身影。華信期貨從去年的CC類(lèi)連跳5級(jí)，躋身A類(lèi)期貨公司。摩根大通和天風(fēng)期貨由BB類(lèi)上升2級(jí)，上海中期、平安期貨和渤海期貨從去年的BBB類(lèi)上升1級(jí)，晉升為A類(lèi)。而去年評(píng)級(jí)為A類(lèi)的金瑞期貨、建信期貨、信達(dá)期貨、徽商期貨、一德期貨評(píng)級(jí)分別下降至CC、BBB、BBB、BBB、BB類(lèi)，其中金瑞期貨連降5級(jí)。

D類(lèi)期貨公司中除了去年的大通期貨與和合期貨，今年新增了中大期貨、中投天琪、金匯期貨、新紀(jì)元期貨、東方匯金期貨。其中中大期貨、中投天琪、新紀(jì)元期貨去年評(píng)級(jí)為BBB類(lèi)，連降6級(jí)。

記者獲悉，2009年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定(試行)》，開(kāi)始實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管制度。截至目前，已累計(jì)開(kāi)展了11次期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)。分類(lèi)評(píng)價(jià)是結(jié)合經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及合規(guī)狀況對(duì)期貨公司打分排名，并從優(yōu)至劣劃為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5類(lèi)11個(gè)級(jí)別。在長(zhǎng)期的監(jiān)管實(shí)踐中，分類(lèi)評(píng)價(jià)已成為期貨行業(yè)重要的監(jiān)管抓手和引導(dǎo)工具，對(duì)促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

去年10月30日，證監(jiān)會(huì)就修訂《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》(以下稱“規(guī)定”)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀及監(jiān)管實(shí)際，今年2月份，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步修改完善了《規(guī)定》。主要修訂內(nèi)容包括優(yōu)化加分指標(biāo)，包括將服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略納入專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)、新設(shè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)大類(lèi)、微調(diào)部分指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容;調(diào)整扣分指標(biāo)，包括重組風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、調(diào)整特定情形扣分項(xiàng)目、細(xì)化措施和處罰扣分項(xiàng)目、擴(kuò)充適用降級(jí)處理的嚴(yán)重違規(guī)情形等內(nèi)容;完善評(píng)價(jià)程序，包括適當(dāng)增加自評(píng)內(nèi)容、合理安排初審分工、明確監(jiān)管協(xié)作要求等內(nèi)容。

一位評(píng)級(jí)為A類(lèi)的期貨公司高管對(duì)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)表示，分類(lèi)評(píng)價(jià)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)能力及規(guī)范度的一個(gè)核心的指標(biāo)性的評(píng)價(jià)，比較能客觀全面地反映期貨公司的經(jīng)營(yíng)和合規(guī)情況。他表示，分類(lèi)評(píng)價(jià)對(duì)期貨公司對(duì)外形象、綜合競(jìng)爭(zhēng)力有一定影響，每一家期貨公司都非常重視。并且，它已成為很多大型企業(yè)、大型金融機(jī)構(gòu)選擇與哪家期貨公司合作的一個(gè)重要指標(biāo)和基礎(chǔ)條件。

“分類(lèi)評(píng)價(jià)要求，期貨公司今年除了要抓經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以外，還特別要注重公司的合規(guī)管理。”上述高管向記者透露，今年的評(píng)價(jià)指標(biāo)較往年的一個(gè)重要變化是在期貨公司的合規(guī)問(wèn)題上，違規(guī)情況扣分更加嚴(yán)格、力度更大，任何的合規(guī)問(wèn)題都會(huì)導(dǎo)致扣分。此外，期貨公司除了經(jīng)營(yíng)母體的合規(guī)以外，還包括分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)以及從業(yè)人員的合規(guī)。對(duì)于今年幾家期貨公司出現(xiàn)較大降級(jí)的原因，該人士表示，“如果不是合規(guī)的問(wèn)題，應(yīng)該不會(huì)有這么大的變動(dòng)。”