環(huán)球觀速訊丨招商證券投行業(yè)務(wù)違規(guī)又收監(jiān)管函 前三季度凈利潤下滑26%

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中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月15日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，招商證券又收到證監(jiān)會下發(fā)的警示函監(jiān)管措施，直指投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目違規(guī)問題。

監(jiān)管措施內(nèi)容顯示，招商證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，在珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目、大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目中存在對外報(bào)送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個別項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位。

此外，招商證券時任上述項(xiàng)目3名主要業(yè)務(wù)人員也分別被證監(jiān)會采取了監(jiān)管談話措施。

而在此前不久，2022年9月19日，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，因履職過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述等問題，被證監(jiān)會處以了6300萬元的罰款，2名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人也分別被警報(bào)和罰款5元。

除被證監(jiān)會處罰外，招商證券還面臨中安科投資人索賠。招商證券半年報(bào)顯示，根據(jù)法院判決，招商證券需向中安科投資者支付的損失60,167.47萬元在25%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

在收到證監(jiān)會的行政處罰前，2022年8月9日，招商局還收到了深圳證監(jiān)局出具的警示函措施，內(nèi)容顯示招商證券在保薦、債券承銷和資產(chǎn)證券化等投行業(yè)務(wù)開展中，存在違規(guī)問題。

今年以來，投行業(yè)務(wù)成為招商證券監(jiān)管處罰重災(zāi)區(qū)，加上先前因?yàn)榻灰紫到y(tǒng)出現(xiàn)2次故障，招商證券及相關(guān)責(zé)任人年內(nèi)已經(jīng)收到9次監(jiān)管處罰。

受上述處罰影響，招商證券前三季度營業(yè)外支出達(dá)8613萬元，同比增長72.13%，主要是來自中安科案行政罰款。

在合規(guī)事件頻發(fā)的同時，招商證券的業(yè)績表現(xiàn)也較為低迷。

2022年前三季度，招商證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入152.98億元，同比下滑29.77%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤62.80億元，同比下降26.12%。其中，投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入同比下滑13.48%，自營業(yè)務(wù)中的公允價(jià)值變動收益同比下滑120.12%，主要業(yè)務(wù)收入下降明顯。

關(guān)鍵詞： 投行業(yè)務(wù) 招商證券