全球快播：兩基金銷售公司因違規被警示

2022-07-12 06:30:09

來源：北京日報


(資料圖片)

11日晚，中國證監會北京監管局對北京電盈基金銷售有限公司、乾道基金銷售有限公司采取責令暫停辦理相關業務行政監管措施，并對兩公司總經理采取出具警示函的行政監管措施。

前期現場檢查發現，北京電盈基金銷售有限公司在基金銷售業務中存在以下問題：未向證監局報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權被凍結等重大事項，長期隱瞞公司已無法正常運作相關情況；取得基金從業資格的實際在崗人數僅1人，長期持續不滿足20人要求等。

乾道基金銷售有限公司在基金銷售業務中存在以下問題：移動端APP部分頁面信息展示有誤，且不具備披露基金從業人員信息等功能，不符合基金銷售業務信息管理平臺相關要求；取得基金從業資格人員不足20人等。

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