北京證監(jiān)局連發(fā)8份處罰，加強對私募基金穿透式監(jiān)管

近期北京證監(jiān)局連發(fā)8份針對私募管理人的行政監(jiān)管措施決定，對其中的7家管理人采取責令改正措施，對其中1家管理人出具警示函。值得注意的是，這8家管理人都不同程度地涉及到了與私募相沖突的業(yè)務(wù)。

其中國文新石投資基金管理（北京）有限公司將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動，中溪資本管理（北京）有限公司不但將固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動，而且還侵占、挪用基金財產(chǎn)。7家私募管理人在基金的管理中有不同程度的違規(guī)行為，另一家管理人則在信披方面有違規(guī)。

對此有業(yè)內(nèi)人士表示，由于資金流通本身的隱蔽性、流動性和靈活性，私募基金實際投向、資金周轉(zhuǎn)等運作問題一直以來都是陽光私募違法違規(guī)行為的高發(fā)區(qū)，尤其是在股權(quán)類私募基金的運作中，它們資金流向非閉環(huán)的特點，日益成為監(jiān)管以及內(nèi)控合規(guī)的難點；不過隨著私募穿透式監(jiān)管的進一步加強和落實，部分私募資金運作的不規(guī)范行為逐步浮出水面。

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