世界球精選！澤達易盛案與紫晶存儲案被認定為科創板首批欺詐發行案

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原標題：澤達易盛案與紫晶存儲案被認定為科創板首批欺詐發行案

證監會：將對證券發行人等“首惡”堅決嚴懲全方位追責

澤達易盛案與紫晶存儲案均為科創板首批欺詐發行案件，社會影響廣泛。4月21日，證監會有關部門負責人答記者問時表示，對于證券發行人及相關控股股東、實際控制人等“首惡”堅決嚴懲，全方位追責。

證監會有關部門負責人表示，在行政責任方面，證監會依法向兩家公司及相關責任人作出行政處罰和市場禁入決定，分別對公司及相關責任人員進行行政處罰，并對部分責任人員采取證券市場禁入措施。同時，對涉嫌刑事犯罪的當事人依法及時移送公安機關處理，推動案件刑事追責相關工作。另外，上交所將依法對澤達易盛、紫晶存儲啟動重大違法強制退市。

此外，依法支持適格投資者及時有效地追究違規上市公司及其相關中介機構等責任主體的民事賠償責任。

對于為上市公司提供保薦、承銷服務的證券公司、出具審計報告的或者法律意見書的證券服務機構等違規主體實施精準打擊。如果在欺詐發行、財務造假等案件中發現相關中介機構責任人員存在違法違規行為，將依法依規予以嚴處。

這位負責人指出，在投資者保護方面，對于澤達易盛案，上海金融法院已經收到澤達易盛普通代表人訴訟起訴材料，中證中小投資者服務中心發布公告，表示密切關注澤達易盛普通代表人訴訟進展，如上海金融法院受理并裁定適用普通代表人訴訟，將依法接受投資者特別授權，申請參加該案并轉換特別代表人訴訟。

特別代表人訴訟制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能夠一攬子解決澤達易盛案的民事賠償問題，適格投資者的合法權益可以在訴訟程序中得到保護。對于紫晶存儲案，中信建投證券股份有限公司作為紫晶存儲申請首次公開發行股票的保薦機構和主承銷商，與其他中介機構正在主動籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元設立先行賠付專項基金（上述金額為公司初步估算結果，基金規模將根據最終計算的適格投資者損失賠付金額進行調整），用于先行賠付適格投資者的投資損失。先行賠付可以高效、快捷地解決紫晶存儲案的民事賠償問題，適格投資者可以積極參與先行賠付程序直接獲賠，以維護自身合法權益。

這位負責人表示，對于中信建投公司向證監會提交當事人承諾申請，證監會將依據《證券法》《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定》等規定，依法依規決定是否受理。

該負責人最后表示，證監會貫徹“零容忍”要求，對澤達易盛和紫晶存儲所涉中介機構開展“一案雙查”。在澤達易盛案中，東興證券公司、天健會計師事務所、北京市康達律師事務所等中介機構因涉嫌在相關執業過程中未勤勉盡責，近日已被證監會立案。在紫晶存儲案中，證監會對中信建投公司、容誠會計師事務所、致同會計師事務所、廣東恒益律師事務所等中介機構啟動了相關調查工作，后續將根據其在相關執業行為中的勤勉盡責情況，結合其主動先行賠付以及申請證券期貨行政執法當事人承諾等情形，依法進行下一步處理。如果發現有關責任人員存在違法違規行為，將依法依規予以嚴處

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