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巨豐投資因投顧違規問題再收監管罰單

2022-07-15 08:41:41來源：搜狐財經  

因投顧違規問題，巨豐投資再收監管罰單。

7月12日，重慶證監局發布公告，對巨豐投資重慶分公司采取責令改正的措施，并暫停新增客戶12個月。

截圖自重慶證監局官網

公告顯示，巨豐投資存在以下違規行為：一是未在中證協登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議;二是向客戶提供證券投資顧問服務時，未向客戶告知投資顧問姓名和登記編碼;三是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，對投資顧問服務能力和過往業績進行誤導性的營銷宣傳，違反了相關規定。

按照相關規定，重慶證監局責令巨豐投資分公司改正，并自收到決定書之日起，暫停新增客戶12個月。

此外，重慶證監局要求巨豐投資重慶分公司開展全面整改工作，提高合規管理水平。暫停新增客戶期滿，分公司應當及時提交書面整改報告，整改驗收完成之前，分公司不得新增客戶。

今年4月，巨豐投資也因合規問題被陜西證監局出具罰單。

據陜西證監局公告，巨豐投存在明確知曉投資者提供信息不真實的情況下，仍向其提供服務;在責令公司暫停新增客戶期間新增客戶;對證券投資顧問業務推廣、服務提供環節留痕管理不到位等多項合規問題。

對此，陜西證監局責令巨豐投資改正上述違規問題，在2022年4月20日至2023年4月20日期間，每季度開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后5個工作日內報送合規檢查報告。

近年來，巨豐投資已多次發生上述違規行為，被監管“一罰再罰”，但依舊“屢教不改”。從本次公告來看，監管處罰力度已經明顯加大，此前巨豐投資違規被暫停新增客戶時間一般為3-6個月。

公開信息顯示，巨豐投資是老牌投顧機構，成立于1997年，為國內首批證券投資咨詢機構，總部位于陜西，在北京、上海、廣州、重慶、無錫等地均設有分公司。

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