海南證監局披露〔2022〕3號行政處罰決定書

2022-03-14 09:43:03來源：金融界

一宗收購案發生3起內幕交易，名臣健康內控“失控”。

3月11日，海南證監局披露〔2022〕3號行政處罰決定書，對陳華升內幕交易名臣健康的違法行為合計罰沒7272.49萬元。在內幕交易過程中，陳華升動用1000萬元進行配資買入。

處罰書顯示，2018年以來，名臣健康用品股份有限公司(以下簡稱名臣健康)管理層計劃立足于主營業務，在市場上尋求與公司主營業務相關的上下游企業或健康領域企業進行合作。2019年，名臣健康開始將收購目標放寬到動漫及游戲類項目。 2020年5月24日，名臣健康董事長陳某發，副總經理、董事會秘書陳某松，財務總監彭某青和廣發證券楊某建在上海見面會談，陳某發希望楊某建幫忙尋找合適的收購標的，幫助名臣健康進行業務轉型。

2020年5月底，楊某建會見廣州冰鳥網絡科技有限公司董事長陳華升，提出某上市公司有并購需求，向陳華升了解其名下游戲公司是否愿意出售。陳華升表示暫時無出售的需求。6月初，陳華升聯系楊某建向其介紹了海南華多網絡科技有限公司(以下簡稱海南華多)和杭州雷焰網絡科技有限公司(以下簡稱杭州雷焰)的經營情況。隨后，楊某建向名臣健康副總經理、董事會秘書陳某松介紹了這兩家公司的情況，陳某松表示愿意到上述兩家公司考察。

2020年6月11日，名臣健康陳某發、彭某青和陳某松前往廣州考察海南華多和杭州雷焰。6月28日，楊某建、陳華升、孟某及鄭某偉赴汕頭名臣健康總部，與陳某發、許某壁、彭某青及陳某松進行會談。雙方就各自關注的問題進行溝通，同時就合作的可行性進行交流，名臣健康進一步明確了收購意向，基本上確定了現金收購海南華多、杭州雷焰的原則和分步支付的交易方式。

2020年8月7日，名臣健康與海南華多、杭州雷焰簽署交易協議。同日，名臣健康召開董事會、監事會會議，審議并通過收購海南華多、杭州雷焰100%股權的議案。8月10日，名臣健康正式發布《關于收購海南華多網絡科技有限公司100%股權、杭州雷焰網絡科技有限公司100%股權的公告》。

海南證監局指出，名臣健康收購海南華多、杭州雷焰股權事項屬于《證券法》第八十條第二款第(二)項規定的公司的重大投資行為，構成《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息不晚于2020年6月28日形成，公開于2020年8月10日，陳華升為內幕信息知情人。

在內幕信息敏感期，陳華升實際控制和使用2個證券賬戶于2020年8月4日至7日合計買入“名臣健康”93.01萬股，成交金額1811.01萬元。

值得一提的是，陳華升實際控制的2個賬戶都是配資賬戶。“謝某紅”華鑫賬戶于2020年8月3日合計轉入2010萬元，其中只有500萬元來源于陳華升，“劉某榮”平安證券賬戶于2020年7月31日剛開立，2020年8月4日即大筆轉入1900萬元，其中500萬元來源于陳華升，剩余資金皆是股票配資款。

內幕信息公開后，陳華升將上述股票全部賣出，成交金額3634.04萬元，合計獲利1818.12萬元。

海南證監局指出，陳華升上述行為違反了《證券法》第五十條、五十三條的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。海南證監局決定，沒收陳華升違法所得1818.12萬元，并處以5454.37元的三倍罰款。

事實上，在名臣健康擬收購海南華多網絡和杭州雷焰網絡過程中，尚不止發生了這一起內幕交易行為。

另在2022年2月，海南證監局披露的〔2022〕1號、2號罰單顯示，王森榮、李璇如夫婦因內幕交易名臣健康，被罰沒共計664.62余萬元。根據行政處罰決定書，向王森榮夫婦泄密的人是名臣健康副董事長許某壁，內幕信息敏感期內，2020年7月7日至8月8日王森榮與許某壁存在17次手機通話。

關鍵詞：海南證監局披露海南證監局證監局披露處罰決定書