國華人壽山東分公司加強合規(guī)文化長效機制建設

2020年，為有效鞏固“行業(yè)規(guī)范建設年”工作成果，進一步樹立行業(yè)規(guī)范，強化規(guī)矩意識，夯實發(fā)展基礎(chǔ)，確保全員思想認識再深入、制度規(guī)范再完善、執(zhí)行能力再提升，國華人壽山東分公司根據(jù)山東銀保監(jiān)局統(tǒng)一部署，在全轄組織開展了“行業(yè)規(guī)范建設深化年”活動。

活動開展以來，公司統(tǒng)籌推進重點工作，突出“高管人員”和“基層一線”兩個關(guān)鍵，強化組織部署，先后組織開展了領(lǐng)導帶頭“談合規(guī)”、部門落實“講合規(guī)”、員工交流“論合規(guī)”、完善制度“保合規(guī)”、專項排查“督合規(guī)”、加強考核“促合規(guī)”系列活動與工作，找差距、補短板、強弱項，在思想根源、制度根本、文化根基上下功夫，注重標本兼治，提高執(zhí)行力，構(gòu)建“不敢違規(guī)、不想違規(guī)、不愿違規(guī)”的合規(guī)文化長效機制。

領(lǐng)導帶頭“談合規(guī)”

為了突出道德規(guī)范引領(lǐng)、引導員工行為，營造人人盡責的合規(guī)文化氛圍，公司一把手和各高管人員帶頭談合規(guī)，引導員工樹立正確的價值觀、職業(yè)操守，在分公司黨支部領(lǐng)導下，年度開展“貫徹監(jiān)管精神，深化四大規(guī)范”為主題的黨建理論思想教育專題活動共計12次，要求黨員干部要以思想認識再深入、制度規(guī)范再完善、執(zhí)行能力再提升為目標，以提高期交保障業(yè)務占比、服務經(jīng)濟社會為抓手，主動承擔規(guī)范深化的責任與使命，強化擔當，以身作則，充分發(fā)揮黨員干部的模范帶頭作用，抓好各項工作落實。

分公司總經(jīng)理室成員親赴一線開展合規(guī)宣講，以監(jiān)管重點工作部署為核心，結(jié)合工作實際，從公司整體到各條線、各部門細化落實全面覆蓋，以領(lǐng)導層角度對“行業(yè)規(guī)范建設深化年”工作進行再安排再強調(diào)，使規(guī)范建設與合規(guī)理念深入人心。

部門落實“講合規(guī)”

公司組織各部門開展了以合規(guī)文化宣講為主題的活動，深入培育合規(guī)文化，增強全員合規(guī)經(jīng)營理念。各部門通過早會，進行合規(guī)文化宣講，匯報本部門針對“行業(yè)規(guī)范建設深化年”的落實舉措，進一步引導全員持續(xù)樹立“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念，切實防范金融風險。

員工交流“論合規(guī)”

為了更好地維護金融消費者權(quán)益，強化合規(guī)銷售的底線思維，公司組織各業(yè)務條線員工，結(jié)合日常工作及崗位職責，圍繞對“合規(guī)”的理解，“我是誰、為了誰、依靠誰”和“崗位規(guī)范之我見”大討論活動，就業(yè)務發(fā)展與規(guī)范合規(guī)的關(guān)系進行了深入交流，以員工親身感受和專業(yè)研究提出對崗位、管理、流程、機制等規(guī)范的思考和建議，使全員自覺置身于深化規(guī)范建設工作中，進一步調(diào)動全員參與規(guī)范建設的積極性、主動性。

完善制度“保合規(guī)”

風險合規(guī)部牽頭開展了內(nèi)控制度梳理工作，各部門積極行動，全力配合，編纂形成了《國華人壽山東分公司內(nèi)控制度匯編》，時間范圍自2008年公司開業(yè)至今，覆蓋全部業(yè)務所有制度流程，對歷年修訂、優(yōu)化情況進行匯總統(tǒng)計，從制度基礎(chǔ)優(yōu)化分公司各項業(yè)務流程。本次制度匯編提高全員對制度的掌握和執(zhí)行，進一步夯實內(nèi)控管理基礎(chǔ)，打牢全行合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營根基，真正發(fā)揮內(nèi)部規(guī)章制度“第一道閘門”的作用。

專項排查“督合規(guī)”

針對排查堅持問題導向，對照問題清單梳理細化，逐項分解，將整改工作落實到具體的責任部門、整改責任人，確保整改落實到位。整改期間共召開整改方案研討會議5次，督導追蹤會議6次，由一把手牽頭，督導整改工作。在開展問題整改的同時，以點及面、深挖根源、全面覆蓋，加強對重點條線、重點部門、重點機構(gòu)的督導檢查，糾改內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，筑牢風險防線，增強專項排查和整改督導的針對性和實效性。

加強考核“促合規(guī)”

公司將“行業(yè)規(guī)范建設深化年”活動實施與工作成果納入年度綜合考評，充分發(fā)揮監(jiān)督檢查效力，堅持“能細則細、能深則深、舉一反三、全面整改”，鼓勵員工主動排查問題、改進工作不足。同時，加大違規(guī)問責懲治力度，對各條線安排的行業(yè)規(guī)范建設深化年活動敷衍應付、推進不力的嚴格追究相關(guān)人員的責任，用強力問責震懾提升行業(yè)規(guī)范建設成效。

國華人壽山東分公司通過持續(xù)開展深入人心的系列合規(guī)活動，形成了強有力“組合拳”，促進了全員合規(guī)意識的提高，持續(xù)推進道德規(guī)范、行為規(guī)范、服務規(guī)范、管理規(guī)范建設，有效鞏固行業(yè)規(guī)范建設和亂象整治成果。

免責聲明：市場有風險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。

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