北交所信息：新增11家IPO輔導

北交所轉板指導意見落地，多層次資本市場初建成——中小盤新三板周報-20220109

1、本周(2022.01.04-2022.01.07，下同)要聞：北交所轉板指導意見落地，多層次資本市場初建成

1月7日，證監會發布《關于北京證券交易所上市公司轉板的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)。本次修訂在保持《原指導意見》制度框架、體例和主要內容的基礎上進行修改，主要包括名稱修訂、上市時間計算、股份限售安排等五個方面。《指導意見》落地，北交所上市公司轉板進入規范化、常態化，代表著我國以三大交易所為核心的多層次資本市場體系初步建成。北交所作為我國多層次資本市場體系的重要紐帶，一方面與新三板基礎層、創新層形成中小企業層層遞進的上市通道，另一方面與滬深交易所、區域性股權市場錯位發展、互聯互通，共同構成一個體系完整、層次清晰、功能互補的資本市場架構。未來，我國多層次資本市場體系的廣度和深度有望繼續拓展，為不同類型、不同階段的企業做好資本市場服務，助力實體經濟高質量發展。

2、市場動態：三板成指、三板做市下降，總成交額減少

(1)截至1月7日，股轉系統共有掛牌公司6933家，做市交易409家，集合競價交易6524家，待掛牌公司49家，申報中公司56家。本期(12.31-1.7)掛牌公司增加1家，其中集合競價交易增加1家;分層來看，創新層公司凈減少2家，基礎層公司凈增加3家。

(2)本期三板成指、三板做市下降，三板成指跑贏同期主板市場。本期上證綜指下降1.66%，收于3579.54點;三板做市下降0.15%，收于1453.56點;三板成指下降0.20%，收于1135.95點。從板塊主題看，本期僅三板龍頭指數上漲，漲幅0.21%，三板活躍、研發、制造、服務、醫藥、消費六個板塊下跌，三板制造跌幅最大，達3.73%。(3)本期成交總額為112.93億元，較上期134.52億元下降16.05%。分定價方式來看：本期集合競價交易成交額9.58億元，較上期15.91億元環比下降39.79%;做市交易成交額12.92億元，較上期15.60億元環比下降17.18%。分不同層級來期北交所成交額90.42億元，較上期103.00億元，環比下降12.21%;創新層成交額18.59億元，較上期22.64億元環比下降17.89%;基礎層成交額3.92億元，較上期8.86億元環比下降55.76%。

(4)做市變動：本周沒有公司新增做市商。

3、融資跟蹤：定增預案數量、規模均增加;東方股份融資1.80億元

截至1月7日，本期新增13家新三板公司發布定增預案，高于上期16家;預計募集資金5.49億元，相比上期6.78億元環比下降19.03%。本期17家公司公告完成定向增發，共募集資金5.94億元。本期12家公司公告進入IPO輔導備案階段。

4、北交所信息：新增11家IPO輔導

本期北交所新增11家IPO輔導，分別為艾芬達、山由帝奧、路橋信息、新榮昌、箭鹿股份、飛宇科技、天瑞電子、浙伏醫療、鼎智科技、創爾生物、遠航合金。

風險提示：政策變動風險。

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