中證協發布:注銷嚴重違規人員執業證書 1~3年內不予受理

注銷執業證書指協會自行注銷嚴重違規從業人員的執業證書，并在一至三年內不受理其相關執業注冊申請的紀律處分。

12月4日，中證協發布《中國證券業協會自律措施實施辦法》(以下簡稱《辦法》)、《中國證券業協會自律處分委員會辦案規程》，自發布之日起施行。

《辦法》指出，對從業人員實施的紀律處分包括行業內通報批評、公開譴責、暫停執業、注銷執業證書。其中，注銷執業證書指協會自行注銷嚴重違規從業人員的執業證書，并在一至三年內不受理其相關執業注冊申請的紀律處分。實施注銷執業證書，應當明確被注銷的執業證書類別以及不受理注冊申請的期限和范圍。

《辦法》提出，對會員實施的紀律處分包括：行業內通報批評、公開譴責、暫停或者取消協會授予的業務資格、暫停會員權利、取消會員資格。其中，被取消會員資格的，協會在三年內不受理其入會申請。

《辦法》提出，有下列情形之一的，從重采取自律措施：1、不配合調查，偽造、隱匿、毀滅證據材料的;2、對投訴人、舉報人等進行打擊報復的;3、拒不整改或敷衍整改、虛假整改的;4、十二個月內發生兩起以上同類違規行為的;5、其他從重情形。

《辦法》提出，同一行為既違反法律法規、監管規定又違反協會自律規則，行政機關或司法機關已經采取監管措施、行政處罰或刑事處罰的，協會按照“上位處罰吸收下位處罰、重罰吸收輕罰、避免不必要的重復處罰”原則，根據不同情況做出處理。其中，從業人員被采取證券市場禁入、撤銷從業資格、吊銷執業證書或者受到刑事處罰的，協會根據相關規定和已生效的行政或刑事處罰決定，直接注銷其執業證書。此類注銷執業證書為執行性、事務性的證書管理行為，不視為協會紀律處分，不適用自律措施實施程序。注銷后，被采取證券市場禁入的，協會在禁入期限內不受理其執業注冊申請;被撤銷從業資格、吊銷執業證書或者受到刑事處罰的，協會在三年內不受理其執業注冊申請。

關鍵詞： 違規人員 執業證書