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國家外匯管理局深圳市分局公示一批處罰信息

2021-11-29 08:53:34來源：金融界  

11月26日，國家外匯管理局深圳市分局公示一批處罰信息。因違反《中華人民共和國外匯管理條例》等法規(guī)，深圳農(nóng)村商業(yè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行、中信證券等6家金融機構、非銀支付機構和企業(yè)被責令改正并處罰款。

其中，深圳市中康信實業(yè)有限公司因違法規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外的行為，被罰款1563.43萬元。中信證券因QDII超額度匯出、未辦理境外投資外匯登記等原因，被罰沒190萬元。深圳農(nóng)商行因違規(guī)辦理一般貿(mào)易項下付匯業(yè)務、個人超限額提鈔等原因，被罰沒105.43萬元。農(nóng)行福田支行因在辦理經(jīng)常項目資金收付未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查，被罰沒76.89萬元。財付通因未按規(guī)定報送相關材料、未按規(guī)定辦理售匯業(yè)務等原因，被罰沒278.21萬元。

對此，財付通迅速回應稱，針對2019-2020年例行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，財付通已第一時間制定了改進計劃，并逐項落實，目前已全部完成整改。后續(xù)將在國家外匯管理局深圳市分局的指導下，進一步加強合規(guī)管理。

截至11月26日，深圳外管局今年已經(jīng)開出48張罰單，分別涉及32家企業(yè)、7家機構及9位個人。

關鍵詞： 深圳外管局 國家外匯管理局 處罰 信息

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